Vermögensverwaltung & Fonds
Portfolio-Compliance. Automatisiert.
Vermögensverwalter, Fondsadministratoren und Wertpapierfirmen stehen vor einer neuen Ära der digitalen Compliance. DORA schreibt IKT-Resilienz für den gesamten Finanzsektor vor, MiFID II regelt Betriebs- und Meldepflichten, AIFMD fügt Risikomanagementanforderungen für alternative Fonds hinzu, und SFDR verlangt ESG-Transparenz. Matproof automatisiert die Compliance über diese überlappenden Frameworks hinweg, damit Ihre Portfoliomanager sich auf Renditen konzentrieren, nicht auf regulatorischen Papierkram.
Demo buchenZentrale Compliance-Herausforderungen in der Vermögensverwaltung
Der DORA-Anwendungsbereich schliesst ausdrücklich OGAW-Verwaltungsgesellschaften, alternative Investmentfondsmanager und Wertpapierfirmen ein. Alle fünf DORA-Säulen gelten - IKT-Risikomanagement, Vorfallmeldung, Resilienztests, Drittanbieteraufsicht und Informationsaustausch. Firmen, die annahmen, DORA gelte nur für Banken, stehen vor einer steilen Compliance-Kurve.
MiFID II erlegt bereits organisatorische Anforderungen, Geschäftskontinuitätspflichten und Standards zum Schutz von Kundendaten auf. DORA fügt IKT-spezifische Schichten darüber hinzu. Firmen müssen Compliance mit beiden Frameworks nachweisen, ohne Kontrollen, Nachweise oder Dokumentation zu duplizieren - eine Zuordnungsherausforderung, die manuelle Prozesse nicht effizient bewältigen können.
Alternative Investmentfondsmanager müssen unter AIFMD operationelle Risikomanagement-Frameworks unterhalten, einschliesslich IKT-Resilienz, Geschäftskontinuität und Disaster Recovery. Diese überlappen mit DORA, verwenden aber unterschiedliche Terminologie und Berichtsstrukturen, was eine sorgfältige frameworkübergreifende Abstimmung erfordert.
Die Offenlegungsverordnung für nachhaltige Finanzen verpflichtet Vermögensverwalter, Fonds zu klassifizieren, Nachhaltigkeitsrisiken offenzulegen und über wichtigste nachteilige Auswirkungen zu berichten. Die Integration der SFDR-Compliance in bestehende operationelle und Risikomanagement-Frameworks fügt eine weitere Komplexitätsebene zu einem ohnehin anspruchsvollen Regulierungsstack hinzu.
Relevante Frameworks für die Vermögensverwaltung
Vermögensverwalter stehen vor einem dichten Regulierungsstack, der digitale Resilienz, Verhaltensregeln, Risikomanagement und Nachhaltigkeit umfasst.
Verpflichtend für OGAW-Verwaltungsgesellschaften, AIFMs und Wertpapierfirmen. Alle 5 Säulen gelten, mit besonderem Schwerpunkt auf der Aufsicht über IKT-Drittanbieter für ausgelagerte Fondsadministration und Handelssysteme.
Regelt organisatorische Anforderungen, Kundenschutz und operationelle Resilienz für Wertpapierfirmen. MiFID II-Pflichten überlappen erheblich mit DORA in den Bereichen Geschäftskontinuität und IKT-Governance.
Die Richtlinie für Manager alternativer Investmentfonds erlegt Risikomanagement-, operationelle und Meldeanforderungen für Manager von Hedgefonds, Private Equity und Immobilienfonds auf.
Die Offenlegungsverordnung für nachhaltige Finanzen verlangt die Integration von Nachhaltigkeitsrisiken, Fondsklassifizierung (Art. 6/8/9) und Berichterstattung über wichtigste nachteilige Auswirkungen für alle in der EU vertriebenen Fonds.
So hilft Matproof Vermögensverwaltern
Compliance-Automatisierung für die Investmentmanagement-Branche.
Ordnen Sie Kontrollen über DORA und MiFID II in einer Plattform zu. Matproof identifiziert, wo sich Pflichten überlappen - Geschäftskontinuität, IKT-Governance, Kundendatenschutz - und wo netto neue Kontrollen benötigt werden. Ihr Compliance-Team prüft ein vereinheitlichtes Kontrollset statt parallele Frameworks zu pflegen.
Erstellen und pflegen Sie das DORA Artikel 28-Register aller IKT-Drittanbieter - Fondsadministratoren, Datenanbieter, Handelsplattformen, Cloud-Anbieter. KI-gestützte Kritikalitätsbewertung, Vertragsverfolgung und Konzentrationsrisikoanalyse für Ihr gesamtes Anbieter-Ökosystem.
Integrieren Sie SFDR-Offenlegungspflichten in Ihren Compliance-Workflow. Verfolgen Sie Fondsklassifizierungen, Indikatoren für wichtigste nachteilige Auswirkungen und Nachhaltigkeitsrisikobewertungen neben Ihrer operationellen Compliance - alles in einem Dashboard.
Vermögensverwalter, die über EU-Jurisdiktionen hinweg operieren, benötigen konforme Datenverarbeitung für Anlegerunterlagen, Handelsdaten und regulatorische Meldungen. Matproof verfolgt Datenhaltungsanforderungen und gewährleistet die Einhaltung nationaler Aufsichtserwartungen über alle Betriebsjurisdiktionen hinweg.
Vermögensverwaltungs-Compliance in Zahlen
verwaltetes Vermögen in EU-Fonds
Finanzunternehmen im DORA-Anwendungsbereich
maximale DORA-Strafe bei Nicht-Compliance
DORA-Frist für erste Vorfallbenachrichtigung