Gestion d'actifs et fonds
Conformite de portefeuille. Automatisee.
Les gestionnaires d'actifs, les administrateurs de fonds et les societes d'investissement font face a une nouvelle ere de conformite numerique. DORA impose la resilience TIC pour l'ensemble du secteur financier, MiFID II regit les obligations operationnelles et de reporting, AIFMD ajoute des exigences de gestion des risques pour les fonds alternatifs, et SFDR exige la transparence ESG. Matproof automatise la conformite a travers ces cadres croises pour que vos gestionnaires de portefeuille se concentrent sur les rendements, pas sur la paperasse reglementaire.
Reserver une demoPrincipaux defis de conformite en gestion d'actifs
Le champ d'application de DORA inclut explicitement les societes de gestion OPCVM, les gestionnaires de fonds d'investissement alternatifs et les entreprises d'investissement. Les cinq piliers de DORA s'appliquent : gestion des risques TIC, signalement des incidents, tests de resilience, surveillance des tiers et partage d'informations. Les entreprises qui pensaient que DORA ne concernait que les banques font face a une courbe de conformite abrupte.
MiFID II impose deja des exigences organisationnelles, des obligations de continuite d'activite et des normes de protection des donnees clients. DORA ajoute des couches specifiques aux TIC par-dessus. Les entreprises doivent demontrer la conformite aux deux cadres sans dupliquer les controles, les preuves ou la documentation, un defi de cartographie que les processus manuels ne peuvent gerer efficacement.
Les gestionnaires de fonds d'investissement alternatifs doivent maintenir des cadres de gestion des risques operationnels sous AIFMD, incluant la resilience TIC, la continuite d'activite et la reprise apres sinistre. Ceux-ci se chevauchent avec DORA mais utilisent une terminologie et des structures de reporting differentes, necessitant un alignement inter-cadres soigneux.
Le reglement sur la publication d'informations en matiere de durabilite dans le secteur des services financiers exige des gestionnaires d'actifs qu'ils classifient les fonds, divulguent les risques de durabilite et rendent compte des principales incidences negatives. L'integration de la conformite SFDR dans les cadres existants de gestion des risques operationnels ajoute une couche supplementaire de complexite a un empilement reglementaire deja exigeant.
Cadres reglementaires applicables a la gestion d'actifs
Les gestionnaires d'actifs font face a un empilement reglementaire dense couvrant la resilience numerique, la conduite, la gestion des risques et la durabilite.
Obligatoire pour les societes de gestion OPCVM, les gestionnaires de FIA et les entreprises d'investissement. Les 5 piliers s'appliquent, avec un accent particulier sur la surveillance des prestataires TIC tiers pour l'administration de fonds et les systemes de trading externalises.
Regit les exigences organisationnelles, la protection des clients et la resilience operationnelle des entreprises d'investissement. Les obligations MiFID II se chevauchent significativement avec DORA dans les domaines de la continuite d'activite et de la gouvernance TIC.
La directive sur les gestionnaires de fonds d'investissement alternatifs impose des exigences de gestion des risques, operationnelles et de reporting pour les gestionnaires de fonds speculatifs, de capital-investissement et de fonds immobiliers.
Le reglement sur la publication d'informations en matiere de durabilite exige l'integration des risques de durabilite, la classification des fonds (Art. 6/8/9) et le reporting des principales incidences negatives pour tous les fonds commercialises dans l'UE.
Comment Matproof aide les gestionnaires d'actifs
Automatisation de la conformite concue pour le secteur de la gestion d'investissement.
Cartographiez les controles a travers DORA et MiFID II dans une seule plateforme. Matproof identifie ou les obligations se chevauchent - continuite d'activite, gouvernance TIC, protection des donnees clients - et ou de nouveaux controles sont necessaires. Votre equipe de conformite examine un ensemble de controles unifie au lieu de maintenir des cadres paralleles.
Construisez et maintenez le registre DORA Article 28 de tous les prestataires TIC tiers : administrateurs de fonds, fournisseurs de donnees, plateformes de trading, fournisseurs cloud. Scoring de criticite assiste par IA, suivi des contrats et analyse des risques de concentration pour l'ensemble de votre ecosysteme fournisseur.
Integrez les exigences de divulgation SFDR dans votre workflow de conformite. Suivez les classifications de fonds, les indicateurs d'incidences negatives principales et les evaluations des risques de durabilite aux cotes de votre conformite operationnelle, le tout dans un seul tableau de bord.
Les gestionnaires d'actifs operant dans plusieurs juridictions de l'UE ont besoin d'un traitement conforme des donnees pour les registres d'investisseurs, les donnees de trading et les declarations reglementaires. Matproof suit les exigences de residence des donnees et assure la conformite aux attentes des autorites de surveillance nationales dans toutes les juridictions d'exploitation.
Conformite gestion d'actifs en chiffres
d'actifs sous gestion dans les fonds de l'UE
entites financieres dans le champ d'application de DORA
amende DORA maximale pour non-conformite
delai de notification initiale d'incident DORA