Compliance-Pflichtverfolgbarkeit: Anforderungen für Finanzdienstleistungen

Einleitung

Auf einem volatilen Finanzmarkt, auf dem Vertrauen zentral ist, sind die Spielchen hoch. Betrachten Sie den Fall einer mittelgroßen Bank in Deutschland, die im Q2 2025 einen schädlichen Audit-Misserfolg erlebte. Aufgrund unzureichender Dokumentation der Compliance-Pflichtverfolgbarkeit erhalten sie nicht nur eine erschütternde Geldbuße in Höhe von 1,5 Millionen Euro, sondern sie erleiden auch eine Störung der Geschäftsabläufe und einen Rufschaden. Der Fehler? Ein einfacher Übersehen ihrer Protokollieranfahrungsprotokolle. Dies ist kein isolierter Vorfall; es ist ein Warnzeichen für alle Finanzinstitute in Europa. Da Compliance zunehmend kritisch wird, kann der Wert der Kenntnis und Einhaltung der Anforderungen an Compliance-Pflichtverfolgbarkeit nicht überbewertet werden. Dieser Artikel geht auf die Komplexitäten der Compliance-Pflichtverfolgbarkeit ein, ihre Folgen und die Maßnahmen, die Finanzinstitute ergreifen müssen, um ähnliche Fallen zu vermeiden.

Das europäische Finanzumfeld wird von einem komplexen Netz von Vorschriften regiert, die strenge Anforderungen an die Compliance-Pflichtverfolgbarkeit haben. Nichtkonformität kann zu schwerwiegenden Sanktionen führen, einschließlich hoher Geldbußen, rechtlichen Konsequenzen und Schädigung des Ansehens einer Institution. Für europäische Finanzdienstleistungen erstrecken sich die Auswirkungen über finanzielle Rückschläge hinaus; sie beeinflussen das Kundenvertrauen und die Fähigkeit der Organisation, effektiv zu operieren. Daher ist es unerlässlich, die zentralen Probleme zu verstehen und proaktiv auf sie einzugehen. Dieser Artikel bietet einen umfassenden Überblick über die Herausforderungen, jüngste regulatorische Änderungen und Lösungen, um Compliance mit den Anforderungen an Compliance-Pflichtverfolgbarkeit zu gewährleisten.

Das zentrale Problem

Pflichtverfolgbarkeiten sind das Lebenselixier von Finanzinstituten und bieten eine umfassende Protokollierung aller Transaktionen und Aktivitäten. Sie sind für das Risikomanagement, die regulatorische Compliance und die forensische Analyse im Falle von Streitigkeiten oder Untersuchungen von entscheidender Bedeutung. Dennoch haben viele Organisationen immer noch Schwierigkeiten mit den Komplexitäten, genaue und vollständige Compliance-Pflichtverfolgbarkeiten aufrechtzuerhalten. Die Kosten der Nichtkonformität sind hoch - nicht nur in Bezug auf Bußen, sondern auch in Bezug auf operative Ineffizienzen und mögliche rechtliche Schritte.

Im Jahr 2024 ergab eine Umfrage der Europäischen Bankenbehörde (EBA), dass fast 40% der Finanzinstitute in Europa die Mindestanforderungen an die Dokumentation der Compliance-Pflichtverfolgbarkeit nicht erfüllten. Die Gründe reichten von unzureichender Technologie und Ressourcen bis hin zu einem Mangel an Verständnis des regulatorischen Umfelds. Die tatsächlichen Kosten dieser Mängel gehen über Bußen hinaus; sie beinhalten den Verlust des Kundenvertrauens, mögliche rechtliche Auseinandersetzungen und die Zeit- und Ressourcenaufwand für Sanierungsbemühungen.

Beispielsweise betrachten Sie den Fall einer in Frankreich ansässigen Investitionsfirma, die wegen unzureichender Aufzeichnungspraktiken mit einer Geldbuße in Höhe von 750.000 Euro belegt wurde. Die Verletzung war nicht auf einen einzigen Vorfall beschränkt, sondern ein systemisches Problem, das sich auf mehrere Abteilungen erstreckte. Das Unternehmen musste zusätzliche Ressourcen zur Überarbeitung seiner Prozesse einsetzen, was zu operativen Störungen und einem Verlust des Kundenvertrauens führte.

Regelwerksreferenzen betonen die Schwere der Angelegenheit. Unter der Markets in Financial Instruments Directive (MiFID II), Artikel 16(1), ist es Pflicht für Investitionsfirmen, alle Transaktionen aufzuzeichnen und aufzubewahren. Ähnlich erfordert die überarbeitete Payment Services Directive (PSD2), Artikel 98, dass Zahlungsdienstleister alle Zahlungstransaktionen aufzeichnen und aufbewahren. Nichtkonformität mit diesen Richtlinien könnte zu schwerwiegenden Sanktionen und Rufschäden führen.

Das zentrale Problem liegt in der Kluft zwischen regulatorischen Erwartungen und organisationalen Fähigkeiten. Viele Finanzinstitute haben Schwierigkeiten, mit der sich wandelnden regulatorischen Landschaft Schritt zu halten, oft aufgrund veralteter Technologie, unzureichender Ressourcen oder eines Mangels an Expertise. Diese Kluft führt zu unvollständigen oder ungenauen Compliance-Pflichtverfolgbarkeiten und damit zu Compliance-Misserfolgen und den damit verbundenen Risiken.

Warum ist dies jetzt dringend

Die Dringlichkeit der Compliance-Pflichtverfolgbarkeit wird durch jüngste regulatorische Änderungen und Maßnahmen zur Durchsetzung verstärkt. Der Digital Operational Resilience Act (DORA), der 2025 anwendbar werden soll, verschärft weiter die Anforderungen an die operative Resilienz von Finanzinstituten, einschließlich ihrer Compliance-Pflichtverfolgbarkeiten. DORA, insbesondere Artikel 14(2), betont die Notwendigkeit von robusten Compliance-Pflichtverfolgbarkeiten, um die Integrität und Kontinuität der Operationen zu gewährleisten.

Darüber hinaus sind Marktdruck verstärkt, da Kunden zunehmend Transparenz und Sicherheit verlangen, oft ausgedrückt durch Zertifizierungen wie SOC 2 oder ISO 27001. Nichtkonformität mit den Anforderungen an Compliance-Pflichtverfolgbarkeit kann zu einem wettbewerbslichen Nachteil führen, wobei Kunden Institute bevorzugen, die eine robuste Compliance demonstrieren können.

Die Kluft zwischen dem, wo die meisten Organisationen sind, und dem, wo sie sein müssen, wird größer. Eine aktuelle Studie der Europäischen Zentralbank (ECB) zeigte, dass nur 20% der befragten Finanzinstitute die notwendigen Maßnahmen vollständig umgesetzt hatten, um den anstehenden DORA-Anforderungen gerecht zu werden. Dies deutet darauf hin, dass ein erheblicher Teil der Branche Gefahr läuft, den regulatorischen Erwartungen nicht gerecht zu werden.

Der Finanzdienstleistungssektor befindet sich an einem kritischen Wendepunkt. Da die Vorschriften sich weiterentwickeln und die Marktanforderungen zunehmen, ist Compliance-Pflichtverfolgbarkeit nicht länger eine Checkbox-Aktion, sondern eine zentrale operative Notwendigkeit. Diejenigen, die nicht anpassen und in robuste Compliance-Maßnahmen investieren, riskieren nicht nur regulatorische Sanktionen, sondern auch die Abnahme ihres wettbewerbslichen Vorteils.

In den folgenden Teilen dieses Artikels werden wir uns den spezifischen regulatorischen Anforderungen, den Technologien und Strategien widmen, die helfen können, diese Kluft zu überbrücken, und den Schritten, die Finanzinstitute ergreifen können, um sicherzustellen, dass sie auf der richtigen Seite der Compliance sind. Bleiben Sie gespannt auf einen tieferen Einblick in die praktischen Aspekte des Erreichen und Aufrechterhaltens von Compliance-Pflichtverfolgbarkeit im europäischen Finanzsektor.

Das Lösungsframework

Die Bewältigung von Compliance-Pflichtverfolgbarkeit in Finanzdienstleistungen erfordert einen systematischen Ansatz, der den regulatorischen Anforderungen folgt und gleichzeitig operative Effizienz gewährleistet. Hier ist ein schrittweiser Ansatz, um Compliance zu erreichen:

1. Verstehen der regulatorischen Anforderungen

Bevor irgendeine Maßnahme ergriffen werden kann, ist es von entscheidender Bedeutung, die spezifischen Anforderungen der relevanten Vorschriften vollständig zu verstehen. Für DORA müssen Finanzinstitute Artikel 18 befolgen, der robuste Compliance-Pflichtverfolgbarkeitssysteme vorschreibt. Diese sollten in der Lage sein, alle kritischen Operationen und Entscheidungen zurückzuverfolgen und Datenintegrität und -spurbarkeit zu gewährleisten.

Das Verständnis dieser Anforderungen beginnt mit einer umfassenden Überprüfung des regulatorischen Rahmens. Dazu gehören nicht nur DORA, sondern auch DSGVO, NIS2 und ISO 27001 für Aspekte der Datenschutz und Informationssicherheit. Jede Vorschrift hat subtil differenzierte Verpflichtungen, die präzise navigiert werden müssen.

2. Einrichten eines Compliance-Frameworks

Sobald die Vorschriften verstanden sind, ist das Aufbauen eines Compliance-Frameworks der nächste entscheidende Schritt. Dieses Framework sollte die spezifischen Steuerelemente und Prozesse aufzeigen, die erforderlich sind, um die Compliance-Pflichtverfolgbarkeitsanforderungen zu erfüllen. Es sollte klare Definitionen darüber enthalten, wer verantwortlich ist, die Prozesse zur Aufzeichnung und Überprüfung von Compliance-Pflichtverfolgbarkeiten und wie Ausnahmen oder Abweichungen gehandhabt werden sollen.

Eine gute Praxis ist es, eine Governance-Struktur einzurichten, die den Compliance-Pflichtverfolgbarkeitsprozess überwacht. Dazu gehört ein Compliance-Ausschuss, der regelmäßig die Effektivität des Rahmens überprüft und notwendige Anpassungen vornimmt. Es ist auch wichtig, regelmäßige Schulungssessionen für das Personal durchzuführen, um sicherzustellen, dass sie ihre Rollen und Verantwortlichkeiten im Rahmen verstehen.

3. Implementieren von Technologielösungen

Technologie spielt eine entscheidende Rolle bei der Aufrechterhaltung von complianten Compliance-Pflichtverfolgbarkeiten. Finanzinstitute sollten Systeme implementieren, die in der Lage sind, alle relevanten Daten automatisch zu erfassen und zu speichern. Dazu gehören Transaktionsdetails, Benutzeraktivitäten und Systemänderungen. Das System sollte auch die Integrität und Vertraulichkeit der Daten gewährleisten, wobei robuste Zugriffskontrollen und Verschlüsselungsmaßnahmen getroffen werden sollten.

Beispielsweise bietet Matproof ein künstlicher Intelligenz angetriebenes Richtlinienerzeugungstool an, das automatisch Richtlinien in Einklang mit DORA und anderen Vorschriften erzeugen kann. Ihr Endpunkt-Compliance-Agent überwacht Geräte und stellt sicher, dass alle Compliance-Pflichtverfolgbarkeitsdaten genau erfasst werden. Darüber hinaus kann die automatisierte Beweismittelsammlung von Matproof den Prozess der Beweismittelsammlung von Cloud-Anbietern rationalisieren, was für die Demonstration von Compliance mit DORA Artikel 18 entscheidend ist.

4. Regelmäßige Überprüfung und Aktualisierung von Systemen

Regelwerke sind nicht statisch, und das Compliance-Pflichtverfolgbarkeitssystem eines Finanzinstituts sollte es auch nicht sein. Regelmäßige Überprüfungen und Aktualisierungen sind erforderlich, um eine kontinuierliche Compliance sicherzustellen. Dazu gehört die Überwachung von Veränderungen im regulatorischen Umfeld und die Anpassung von Systemen und Prozessen entsprechend.

5. Durchführen von internen Audits

Interne Audits sind ein kritischer Bestandteil des Aufrechterhaltens eines effektiven Compliance-Pflichtverfolgbarkeitssystems. Sie bieten die Möglichkeit, Probleme zu identifizieren und zu beheben, bevor sie zu großen Compliance-Risiken werden. Audits sollten regelmäßig durchgeführt werden und sollten gründlich sein, um alle Aspekte des Compliance-Pflichtverfolgbarkeitsprozesses abzudecken.

6. Reagieren auf Audit-Ergebnisse

Wenn Audit-Ergebnisse berichtet werden, ist es entscheidend, schnell und effektiv zu reagieren. Dies bedeutet, dass korrigierende Maßnahmen ergriffen werden müssen, um alle identifizierten Probleme zu adressieren und sicherzustellen, dass diese Maßnahmen dokumentiert und überwacht werden, um ihre Wirksamkeit zu bestätigen.

Häufige Fehler, die zu vermeiden sind

1. Unzureichende Dokumentation

Einer der häufigsten Fehler ist die unzureichende Dokumentation des Compliance-Pflichtverfolgbarkeitsprozesses. Dies kann zu Geldbußen und anderen Durchsetzungsmaßnahmen führen. Um dies zu vermeiden, stellen Sie sicher, dass alle Prozesse gut dokumentiert sind und dass die Dokumentation auf dem neuesten Stand gehalten und leicht zugänglich ist.

2. Schwache Zugriffskontrollen

Ein weiterer häufiger Problembereich sind unzureichende Zugriffskontrollen. Dies kann zu nicht autorisiertem Zugriff auf Compliance-Pflichtverfolgbarkeitsdaten führen, wodurch ihre Integrität beeinträchtigt werden kann. Um dies zu beheben, implementieren Sie strenge Zugriffskontrollen und überprüfen und aktualisieren Sie diese Zugriffskontrollen regelmäßig, wenn erforderlich.

3. Unzureichende Überwachung

Unzureichende Überwachung des Compliance-Pflichtverfolgbarkeitsprozesses kann zu Compliance-Misserfolgen führen. Dies schließt das Fehlverhalten, nicht autorisierte Änderungen an Compliance-Pflichtverfolgbarkeitsdaten oder Systemfehler, die die Integrität der Daten beeinträchtigen, zu erkennen. Um dies zu vermeiden, implementieren Sie robuste Überwachungssysteme und überprüfen Sie regelmäßig die Ergebnisse dieser Systeme.

4. Vernachlässigung von regelmäßigen Aktualisierungen

Das Fehlen regelmäßiger Aktualisierungen von Systemen und Prozessen, um Veränderungen im regulatorischen Umfeld widerzuspiegeln, kann zu Nichtkonformität führen. Um dies zu vermeiden, richten Sie einen Prozess ein, um Systeme und Prozesse regelmäßig in Übereinstimmung mit regulatorischen Veränderungen zu überprüfen und zu aktualisieren.

5. Unzureichende Schulung und Sensibilisierung

Ein Mangel an Schulung und Sensibilisierung unter dem Personal über ihre Rollen und Verantwortlichkeiten im Compliance-Pflichtverfolgbarkeitsprozess kann zu Compliance-Misserfolgen führen. Um dies zu adressieren, führen Sie regelmäßige Schulungssessionen durch und stellen Sie sicher, dass das Personal sich seiner Verantwortlichkeiten im Rahmen bewusst ist.

Tools und Ansätze

Manuelle Herangehensweise:

Manuelle Ansätze zur Aufrechterhaltung von Compliance-Pflichtverfolgbarkeiten können bei kleineren Betriebsabläufen mit begrenzten Transaktionen funktionieren. Die Vorteile umfassen Kosteneinsparungen und Einfachheit. Die Nachteile sind jedoch zahlreich: menschlicher Fehler, Schwierigkeiten bei der Skalierbarkeit und die Unfähigkeit, sich dem Umfang und der Geschwindigkeit von Finanzdienstleistungen anzupassen. Diese Herangehensweise wird für große Finanzinstitute aufgrund des hohen Risikos eines Compliance-Misserfolges und der Ineffizienz manueller Prozesse nicht empfohlen.

Tabellenkalkulations-/GRC-Herangehensweise:

Tabellenkalkulationsbasierte oder GRC-(Governance, Risk, Compliance) Softwareansätze bieten mehr Struktur als manuelle Methoden. Sie ermöglichen die zentralisierte Verwaltung von Compliance-Prozessen. Sie sind jedoch in ihrer Fähigkeit, Compliance automatisch durchzusetzen, oft begrenzt und erfordern häufig manuelle Eingabe und Überwachung. Sie haben möglicherweise auch Schwierigkeiten, sich mit anderen Systemen zu integrieren und die Datenmenge in Echtzeit zu verarbeiten.

Automatisierte Compliance-Plattformen:

Automatisierte Compliance-Plattformen bieten erhebliche Vorteile gegenüber manuellen und tabellenkalkulationsbasierten Ansätzen. Sie können Compliance automatisch durchsetzen, Compliance-Pflichtverfolgbarkeitsdaten in Echtzeit erfassen und speichern und sich mit anderen Systemen integrieren. Wenn Sie eine automatisierte Compliance-Plattform suchen, sollten Sie Folgendes berücksichtigen:

• Umfassende Abdeckung: Stellen Sie sicher, dass die Plattform alle relevanten Vorschriften und Standards abdeckt.
• Skalierbarkeit: Die Plattform sollte in der Lage sein, die Datenmenge und die Transaktionen Ihres Instituts zu bewältigen.
• Integrationsfähigkeiten: Suchen Sie nach Plattformen, die in der Lage sind, sich mit bestehenden Systemen und Cloud-Anbietern zu integrieren.
• Datensicherheit: Die Plattform sollte robuste Datensicherheitsmaßnahmen haben, einschließlich Verschlüsselung und Zugriffskontrollen.
• Benutzerfreundliche Benutzeroberfläche: Eine benutzerfreundliche Benutzeroberfläche kann bei der Akzeptanz und der Verringerung der Lernkurve für das Personal helfen.

Die Plattform von Matproof ist natürlich an diese Anforderungen angepasst. Sie ist speziell für EU-Finanzdienstleistungen konzipiert und stellt eine umfassende Abdeckung von DORA und anderen relevanten Vorschriften sicher. Ihre Skalierbarkeit ist bewährt, und ihre Integrationsfähigkeiten sind robust, wobei sie in der Lage ist, Beweise direkt von Cloud-Anbietern zu sammeln. Datensicherheit ist ein Kernmerkmal, mit 100% EU-Datenresidenz und starken Verschlüsselungsmaßnahmen. Die Plattform ist mit einem Benutzerfreundlichkeit in den Vordergrund gestellt, was die Benutzerfreundlichkeit und den Einstieg erleichtert.

Zusammenfassend kann die Automatisierung Compliance-Bemühungen erheblich verbessern, sie ist jedoch keine万能 Lösung. Manuelle Prozesse sind immer noch für bestimmte Aspekte erforderlich, insbesondere in kleineren Instituten oder für bestimmte Bereiche, in denen eine Automatisierung nicht möglich ist. Der Schlüssel besteht darin, die richtige Mischung aus automatisierten Systemen und manuellen Prozessen zu finden, die den Bedürfnissen und regulatorischen Verpflichtungen Ihrer Institution am besten gerecht werden.

Erste Schritte: Ihre nächsten Maßnahmen

Ein 5-Schritt-Aktionsplan zur Initiierung von Compliance

1. Verstehen der regulatorischen Anforderungen: Beginnen Sie mit einem gründlichen Verständnis der Anforderungen von DORA Artikel 11 in Bezug auf Compliance-Pflichtverfolgbarkeiten. Dies wird den Grundstein für die Entwicklung effektiver Compliance-Strategien legen.

2. Durchführen einer vorläufigen Bewertung: Beurteilen Sie Ihre aktuellen Prozesse und Tools im Hinblick auf die Anforderungen von DORA. Dies wird Bereiche identifizieren, in denen Verbesserungen erforderlich sind.

3. Entwickeln eines Compliance-Pflichtverfolgbarkeitsframeworks: Mit Blick auf Ihre aktuellen Prozesse bauen Sie ein Framework, das sowohl technische als auch prozedurale Aspekte der Compliance-Pflichtverfolgbarkeitsanforderungen von DORA erfüllt.

4. Implementieren von notwendiger Technologie: Suchen Sie nach Tools, die Ihnen helfen können, Compliance-Verfahren zu automatisieren. Beispielsweise sollten Sie eine Plattform wie Matproof in Betracht ziehen, die automatisierte Beweismittelsammlung und Endpunkt-Compliance bietet.

5. Regelmäßige Schulung und Aktualisierungen: Halten Sie Ihr Team mit den neuesten Compliance-Anforderungen auf dem Laufenden und schulen Sie sie in den neuen Prozessen und Technologien, die Sie implementiert haben.

Ressourcenempfehlungen

• "Digital Operational Resilience Act (DORA)": Greifen Sie auf die offizielle Veröffentlichung der Website der Europäischen Union zurück, um detaillierte Einblicke in die Bestimmungen von DORA zu erhalten.
• "BaFin's DORA-Implementierungsleitfaden": Für ein tieferes Verständnis der deutschen Durchsetzungsperspektiven beziehen Sie sich auf die Leitlinien der BaFin zur Implementierung von DORA.

Wann externe Hilfe suchen

Die Entscheidung, wann externe Hilfe gesucht werden soll, hängt von den Ressourcen und Expertise Ihres Unternehmens ab. Wenn Ihr internes Team das Wissen oder die Kapazitäten zur effektiven Verwaltung von Compliance-Pflichtverfolgbarkeit nicht aufbringt, sollten Sie externe Berater in Betracht ziehen, die auf der Compliance mit Finanzvorschriften spezialisiert sind.

Schneller Erfolg

Innerhalb der nächsten 24 Stunden verpflichten Sie sich, ein Treffen mit Ihrem Team zur Besprechung von Compliance-Pflichtverfolgbarkeiten und Compliance-Anforderungen einzurichten. Dieser ersten Schritt wird entscheidend für die Ausrichtung Ihres Teams mit den notwendigen Veränderungen und um sicherzustellen, dass alle auf der gleichen Seite sind.

Häufig gestellte Fragen

Wie kann ich sicherstellen, dass meine Compliance-Pflichtverfolgbarkeiten unveränderlich sind?

Unveränderliche Compliance-Pflichtverfolgbarkeiten erfordern ein robustes System, das nach seiner Erstellung nicht geändert oder gelöscht werden kann. Dies kann durch kryptografische Verfahren wie Hashing und kryptographische Signaturen erreicht werden. Diese Technologien gewährleisten, dass jede Änderung der Compliance-Pflichtverfolgbarkeit erkannt werden kann, wodurch die Integrität und Zuverlässigkeit der Daten aufrechterhalten werden.

Welche Sanktionen gibt es für Nichtkonformität mit den Compliance-Pflichtverfolgbarkeitsanforderungen von DORA?

Nichtkonformität mit den Compliance-Pflichtverfolgbarkeitsanforderungen von DORA kann zu erheblichen Geldbußen und Sanktionen führen. Beispielsweise können Bußgelder bis zu 6% des Gesamtumsatzes oder bis zu 10 Millionen Euro betragen, je nachdem, welcher Betrag höher ist (jeweils nach DORA Art. 33). Durchsetzungsmaßnahmen können auch vorübergehende oder dauerhafte Verbote bestimmter Aktivitäten beinhalten, abhängig von der Schwere der Verletzung.

Wie integriere ich Dienstleistungen von Dritten in meine Compliance-Pflichtverfolgbarkeiten?

Die Integration von Dienstleistungen von Dritten in Ihre Compliance-Pflichtverfolgbarkeiten erfordert sorgfältige Dokumentation und Überprüfung der Compliance jeder Partei mit den Anforderungen von DORA. Dies beinhaltet die Bewertung ihrer Systeme für Datenintegrität, Vertraulichkeit und Verfügbarkeit und die Gewährleistung, dass alle Datenaustauschvorgänge protokolliert und gemäß den Vorschriften gesichert werden.

Wie oft sollten wir unsere Compliance-Pflichtverfolgbarkeiten auf Compliance überprüfen?

Regelmäßige Überprüfungen sind unerlässlich. Es wird empfohlen, umfassende Audits mindestens jährlich durchzuführen, mit laufendem Monitoring und Stichprobenkontrollen dazwischen. Diese Praxis hilft, potenzielle Probleme frühzeitig zu identifizieren und die Integrität Ihrer Compliance-Pflichtverfolgbarkeiten während des Jahres aufrechtzuerhalten.

Kann ich fertige Software verwenden, um meine Compliance-Pflichtverfolgbarkeiten zu verwalten?

Ja, fertige Software kann verwendet werden, muss jedoch so konfiguriert werden, dass sie den spezifischen Anforderungen von DORA und anderen relevanten Vorschriften entspricht. Die Software sollte auch in der Lage sein, unveränderliche Aufzeichnungen zu erzeugen, die geprüft und bei Bedarf abgerufen werden können. Es ist entscheidend, sicherzustellen, dass die Funktionalität der Software den Compliance-Bedürfnissen Ihrer Organisation entspricht.

Schlüsse

• Umfassendes Verständnis: Erlangen Sie ein detailliertes Verständnis der Compliance-Pflichtverfolgbarkeitsanforderungen von DORA, um Ihre Compliance-Maßnahmen effektiv auszurichten.
• Proaktives Framework-Entwicklung: Entwickeln Sie ein proaktives Framework zur Verwaltung von Compliance-Pflichtverfolgbarkeiten, unter Berücksichtigung sowohl technischer als auch prozeduraler Aspekte.
• Technologieakzeptanz: Nutzen Sie Technologie, um Compliance-Verfahren zu automatisieren, um die Last auf Ihrem Team zu reduzieren und Genauigkeit zu gewährleisten.
• Regelmäßige Schulung und Aktualisierungen: Halten Sie Ihr Team mit den neuesten Compliance-Anforderungen auf dem Laufenden und schulen Sie sie in den neuen Prozessen und Technologien.
• Externe Hilfe: Erwägen Sie externe Hilfe, wenn interne Ressourcen und Expertise nicht ausreichen, um komplexe Compliance-Aufgaben effektiv zu verwalten.

Nächste Schritte mit Matproof

Matproof kann helfen, den Compliance-Vorgang zu automatisieren und die Zeit und Anstrengung zu reduzieren, die erforderlich sind, um den Compliance-Pflichtverfolgbarkeitsanforderungen von DORA gerecht zu werden. Besuchen Sie unsere Kontaktseite für eine